??? 近段時(shí)間對(duì)于“中國燈王”佛山照明來說可謂是麻煩不斷，在被揭露隱瞞多起關(guān)聯(lián)交易后，公司的高管又因內(nèi)幕交易遭到了中國證監(jiān)會(huì)的處罰。而在去年底，佛山照明還曾卷入另一起內(nèi)幕交易案。
9月23日晚，佛山照明公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，該處罰決定書對(duì)鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目期間利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰，合計(jì)罰金18萬元。
而北京問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“就三人購買股票的金額和獲利情況看，18萬元的罰款還是不少的，《證券法》相關(guān)的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對(duì)于高管來說，內(nèi)幕交易是非常嚴(yán)重的問題，并涉及個(gè)人誠信，只進(jìn)行罰款顯然是一個(gè)比較輕的處理，很難起到震懾作用。不過由于法律條文上的限制，目前也只能對(duì)其進(jìn)行這種程度的處罰?！?
據(jù)了解，鄒建平除擔(dān)任佛山照明副總經(jīng)理外，還曾任公司董事會(huì)秘書(2011年辭任)，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買入
行政處罰決定書顯示，2009 年起，佛山照明籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目。2009 年5 月15 日，時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)華歐技術(shù)董事長(zhǎng)黃某拜訪佛山照明時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對(duì)該項(xiàng)目感興趣，讓他們提供可行性方案。7 月29 日，佛山照明時(shí)任副董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青?？疾焯妓徜図?xiàng)目。經(jīng)過考察，佛山照明認(rèn)為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項(xiàng)目。7 月底到8 月初，佛山照明與其他投資方經(jīng)過多次協(xié)商，就共同設(shè)立佛照鋰能源一事達(dá)成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅(jiān)毅、鄒建平等。
8月31日，佛山照明發(fā)出召開第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議的通知及議案。會(huì)議擬于9月10日召開，主要討論審議《關(guān)于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。9月9日下午，深交所同意“佛山照明”股票于9月10日停牌一天。停牌之前，在佛山照明只有鄒建平、鐘某及公司證券部的幾個(gè)人知情。當(dāng)日，“佛山照明”股價(jià)漲幅為7.30%，深證成份指數(shù)漲幅為1.04%。9月10日，佛山照明發(fā)布停牌公告。當(dāng)日，佛山照明召開第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，全體董事一致同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月11日，佛山照明發(fā)布第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理，主管新能源項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作。
而中國證監(jiān)會(huì)隨后的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，章敏芝于2009年7月20日、9月9日共買入“佛山照明”股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出，獲利9，622.54元；周星夫則于2009年7月13日和9月9日買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出獲利23，726.06元。
處罰決定書顯示，上述三人再買入佛山照明股票前，都獲悉了公司正在推動(dòng)新能源項(xiàng)目。
合計(jì)罰款18萬
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，佛山照明動(dòng)議、籌劃、調(diào)研、決策與其他公司一起組建新能源項(xiàng)目合資企業(yè)，并以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)從制造型生產(chǎn)企業(yè)向新能源開發(fā)行業(yè)延伸等情況屬于《證券法》所規(guī)定的“公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化”，構(gòu)成《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息。當(dāng)事人鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項(xiàng)，負(fù)責(zé)佛山照明投資新能源項(xiàng)目的推動(dòng)、考察、研究、溝通和決策，對(duì)涉案內(nèi)幕信息有著非常準(zhǔn)確、細(xì)致的了解。其知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項(xiàng)目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。
而章敏芝、周星夫獲悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為亦違反了上述《證券法》的兩條規(guī)定。
此外，雖然鄒建平在書面陳述材料中稱，其因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)不熟悉，不懂股票交易規(guī)則才違法；中國證監(jiān)會(huì)擬作出的處罰太重，請(qǐng)求對(duì)其酌情處理。但中國證監(jiān)會(huì)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人有關(guān)以不了解法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定以及股票交易規(guī)則等為由請(qǐng)求對(duì)其酌情處理的申辯于法無據(jù)，不予支持。
而根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鄒建平處以10萬元罰款，對(duì)章敏芝處以5萬元罰款，對(duì)周星夫處以3萬元罰款。
9月23日晚，佛山照明公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，該處罰決定書對(duì)鄒建平、章敏芝、周星夫等人在佛山照明2009年籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目期間利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰，合計(jì)罰金18萬元。
而北京問天律師事務(wù)所主任合伙人張遠(yuǎn)忠律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，“就三人購買股票的金額和獲利情況看，18萬元的罰款還是不少的，《證券法》相關(guān)的規(guī)定是處以違法所得1-5倍的罰款。但對(duì)于高管來說，內(nèi)幕交易是非常嚴(yán)重的問題，并涉及個(gè)人誠信，只進(jìn)行罰款顯然是一個(gè)比較輕的處理，很難起到震懾作用。不過由于法律條文上的限制，目前也只能對(duì)其進(jìn)行這種程度的處罰?！?
據(jù)了解，鄒建平除擔(dān)任佛山照明副總經(jīng)理外，還曾任公司董事會(huì)秘書(2011年辭任)，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫則為鄒建平女婿。
高管親屬提前買入
行政處罰決定書顯示，2009 年起，佛山照明籌劃推動(dòng)投資新能源項(xiàng)目。2009 年5 月15 日，時(shí)任江蘇富瑞藥業(yè)副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)華歐技術(shù)董事長(zhǎng)黃某拜訪佛山照明時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對(duì)該項(xiàng)目感興趣，讓他們提供可行性方案。7 月29 日，佛山照明時(shí)任副董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青?？疾焯妓徜図?xiàng)目。經(jīng)過考察，佛山照明認(rèn)為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項(xiàng)目。7 月底到8 月初，佛山照明與其他投資方經(jīng)過多次協(xié)商，就共同設(shè)立佛照鋰能源一事達(dá)成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅(jiān)毅、鄒建平等。
8月31日，佛山照明發(fā)出召開第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議的通知及議案。會(huì)議擬于9月10日召開，主要討論審議《關(guān)于投資參股占總股本38%的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。9月9日下午，深交所同意“佛山照明”股票于9月10日停牌一天。停牌之前，在佛山照明只有鄒建平、鐘某及公司證券部的幾個(gè)人知情。當(dāng)日，“佛山照明”股價(jià)漲幅為7.30%，深證成份指數(shù)漲幅為1.04%。9月10日，佛山照明發(fā)布停牌公告。當(dāng)日，佛山照明召開第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，全體董事一致同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月11日，佛山照明發(fā)布第五屆董事會(huì)第十八次會(huì)議決議公告。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理，主管新能源項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作。
而中國證監(jiān)會(huì)隨后的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，章敏芝于2009年7月20日、9月9日共買入“佛山照明”股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出，獲利9，622.54元；周星夫則于2009年7月13日和9月9日買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出獲利23，726.06元。
處罰決定書顯示，上述三人再買入佛山照明股票前，都獲悉了公司正在推動(dòng)新能源項(xiàng)目。
合計(jì)罰款18萬
中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，佛山照明動(dòng)議、籌劃、調(diào)研、決策與其他公司一起組建新能源項(xiàng)目合資企業(yè)，并以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)從制造型生產(chǎn)企業(yè)向新能源開發(fā)行業(yè)延伸等情況屬于《證券法》所規(guī)定的“公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化”，構(gòu)成《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息。當(dāng)事人鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項(xiàng)，負(fù)責(zé)佛山照明投資新能源項(xiàng)目的推動(dòng)、考察、研究、溝通和決策，對(duì)涉案內(nèi)幕信息有著非常準(zhǔn)確、細(xì)致的了解。其知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項(xiàng)目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。
而章敏芝、周星夫獲悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為亦違反了上述《證券法》的兩條規(guī)定。
此外，雖然鄒建平在書面陳述材料中稱，其因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)不熟悉，不懂股票交易規(guī)則才違法；中國證監(jiān)會(huì)擬作出的處罰太重，請(qǐng)求對(duì)其酌情處理。但中國證監(jiān)會(huì)復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人有關(guān)以不了解法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定以及股票交易規(guī)則等為由請(qǐng)求對(duì)其酌情處理的申辯于法無據(jù)，不予支持。
而根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)鄒建平處以10萬元罰款，對(duì)章敏芝處以5萬元罰款，對(duì)周星夫處以3萬元罰款。
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