??? 證監(jiān)會十二年來最大一次機(jī)構(gòu)人事調(diào)整已經(jīng)拉開帷幕。

??? 1月21日，2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議召開。此前有消息稱，在這次會議上將對機(jī)構(gòu)改革作出部署。目前各個部門人事安排已有初步結(jié)果，但仍存變數(shù)。
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??? 理財周報記者獨(dú)家獲悉，對于機(jī)構(gòu)調(diào)整后的各部門負(fù)責(zé)人的初步人事安排，在證券公司內(nèi)部流傳著這樣一個版本：債券辦霍達(dá)、創(chuàng)新部祁斌、機(jī)構(gòu)部王林、打非部陳華平、私募部劉青松。

??? “上述版本現(xiàn)在看來比較確定，但是不排除會有調(diào)整的可能性?！币患掖笮腿谈吖芨嬖V理財周報記者。

部門新負(fù)責(zé)人熱門人選出爐

??? 據(jù)華南一家券商高管表示，部門改革后，每個部門設(shè)一個主任、一個副主任主持工作。

??? “關(guān)于人事安排，證監(jiān)會內(nèi)部也在不停地傳，說明這個盤子、方案沒有最后定，還在反復(fù)斟酌、醞釀。機(jī)構(gòu)調(diào)整應(yīng)該會在《證券法》修改前先行?！鼻笆鋈A南券商高管表示。

??? 此前甚至有消息稱，肖鋼將出任國安委金融部委員，證監(jiān)會可能再換帥。

??? 理財周報記者向多位券商高管求證，均認(rèn)為肖鋼不可能離開證監(jiān)會，但不排除“兼任”的可能性。

??? 1月24日，又有消息傳出，公眾公司部主任熱門人選是張穎。

??? 目前張穎任上市部副主任。在2012年11月底，張穎赴任證監(jiān)會前，任深交所副總經(jīng)理，于上市公司監(jiān)管領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)。

而投行比較關(guān)心的發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部合并后的負(fù)責(zé)人，截至1月24日，尚未傳出比較確定的版本。

按照目前流傳的版本，在機(jī)構(gòu)部與基金部合并之前，機(jī)構(gòu)部主任是王歐，基金部主任是王林，兩部門合并后統(tǒng)稱為機(jī)構(gòu)部，接下主任一職的熱門人選是王林。王林在機(jī)構(gòu)部和基金部均有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，他曾在證監(jiān)會辦公廳擔(dān)任秘書工作，之后陸續(xù)到國際部、發(fā)行部和地方監(jiān)管局工作。2008年，王林從黑龍江證監(jiān)局回到證監(jiān)會發(fā)行部，任副主任(正局級)。2011年1月，王林任證監(jiān)會基金部主任。

而即將新增的四個辦公室：私募基金、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、債券和打擊非法證券期貨活動，各辦公室的負(fù)責(zé)人的熱門人選分別是劉青松、祁斌、霍達(dá)、陳華平。

劉青松現(xiàn)任河南證監(jiān)局局長，此前也在證監(jiān)會擔(dān)任過職務(wù)。此前，在不少PE猜測將來私募部主任的人選可能是劉健鈞。劉健鈞在此前發(fā)改委負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金備案工作，后調(diào)往證監(jiān)會時被安排在基金部。據(jù)前述華南券商高管表示，劉健鈞目前已升為副局級，即將在私募基金辦公室開展工作。

霍達(dá)此前就在證監(jiān)會任市場監(jiān)管部副主任，在2011年年底成立債券辦公室后，擔(dān)任負(fù)責(zé)人。陳華平目前為機(jī)構(gòu)部副主任，而創(chuàng)新部主任的熱門人選祁斌則多年任研究中心主任

監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變

新版機(jī)構(gòu)改革方案，跟去年中秋節(jié)前傳出的版本略有調(diào)整，沒有了融資監(jiān)管辦，新設(shè)打非辦，而原版本中的基金部、機(jī)構(gòu)部和期貨二部合并調(diào)整為：基金部和機(jī)構(gòu)部合并，期貨一部與期貨二部合并。

將監(jiān)管業(yè)務(wù)類似或者相關(guān)聯(lián)的部門進(jìn)行整合，也符合肖鋼“輕審批、重監(jiān)管”的工作思路。

而債券辦公室事實(shí)上早已存在，目前的主要職能是監(jiān)管中小企業(yè)私募債，以及負(fù)責(zé)與央行和發(fā)改委之間的債券市場部際協(xié)調(diào)，債券辦公室未來還可能整合原來屬于發(fā)行部的公司債審核職能。

PE監(jiān)管方面，發(fā)改委與證監(jiān)會之間多年的PE監(jiān)管之爭，隨著2013年7月中編辦將私募股權(quán)基金的監(jiān)督管理職責(zé)劃歸證監(jiān)會，監(jiān)管權(quán)之爭終于落下帷幕。發(fā)改委原先專門負(fù)責(zé)私募股權(quán)基金監(jiān)管工作的處長劉健鈞調(diào)任證監(jiān)會基金部。

據(jù)理財周報記者從一位PE人士處了解到，證券基金業(yè)協(xié)會市場會召集PE開展研討會，“測試系統(tǒng)、抓幾只基金拿出來看看，了解財務(wù)的情況。他們這次制定的法規(guī)很細(xì)很細(xì)，比較聽取機(jī)構(gòu)的意見?！痹揚(yáng)E人士稱。

而對于創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室，此前北京一家基金公司高管和一名基金圈權(quán)威學(xué)者一致認(rèn)為，基金子公司的監(jiān)管，將來會放在創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室。“基金子公司，券商通道等一些非標(biāo)業(yè)務(wù)，以前證監(jiān)會難以監(jiān)管的，很有可能放在創(chuàng)新業(yè)務(wù)辦公室?！鼻笆霰本┗鸸靖吖鼙硎尽?br />
而打非辦的職能，據(jù)知情人士向媒體透露，則將整合證監(jiān)會對打擊權(quán)益類非法集資的工作職能，并對派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

發(fā)審委可能在今年內(nèi)取消

1月22日，市場傳出消息，黃奇帆已經(jīng)上調(diào)中央深改小組擔(dān)任辦公室副主任與劉鶴搭檔，證監(jiān)會資本市場改革是黃的分內(nèi)工作。

巧合的是，1月20日，黃奇帆對外表示，中國股市應(yīng)當(dāng)先建立多層次資本市場，再推多渠道股權(quán)融資讓巨量現(xiàn)金進(jìn)入股市，提振股市信心后，再啟動股票發(fā)行注冊制改革。出牌的順序打亂了，就會輸。同時老股轉(zhuǎn)讓及取消大股東及戰(zhàn)略投資者持有股票的3年鎖定期提出批評。

另有消息指，國務(wù)院已批準(zhǔn)成立跨部委工作小組為注冊制改革服務(wù)，取消發(fā)審委的計劃則被再次提及。

而從證券期貨工作會議上傳出消息：最快今年6月出臺注冊制辦法草案，2015年實(shí)施；現(xiàn)存的發(fā)審委可能在今年內(nèi)取消。證監(jiān)會權(quán)力下放、取消發(fā)審委已經(jīng)提上工作日程。

上海一家券商高管告訴理財周報記者：“交易所現(xiàn)在也有壓力，市場化的方向是明確的，但具體該怎么做也不好把握。據(jù)說他們認(rèn)真學(xué)習(xí)了肖主席在證券期貨監(jiān)管會議上的講話，也在為IPO審核權(quán)力下放在人力上積極做準(zhǔn)備?！?br />
此前，為了準(zhǔn)備再融資審核權(quán)的下放，黃紅元已經(jīng)赴交易所準(zhǔn)備兩年。

以后，證監(jiān)會的職能將以監(jiān)管和執(zhí)法為主。該券商高管從證券期貨工作會議中領(lǐng)會的精神除了發(fā)審委取消是明確的、審批下放外，另外還有加強(qiáng)一線監(jiān)管。所謂加強(qiáng)一線監(jiān)管，即要充實(shí)地方證監(jiān)局的力量。但該高管擔(dān)心下放后標(biāo)準(zhǔn)不一，會加劇地方尋租現(xiàn)象。

對于取消發(fā)審委的傳說，證監(jiān)會官方微博回答：“在過渡期內(nèi)，發(fā)審委將落實(shí)以信息披露為中心的改革要求，繼續(xù)嚴(yán)格依法履職。”