8月23日，上海西恩科技股份有限公司（簡稱“西恩科技”）創(chuàng)業(yè)板IPO審核狀態(tài)變更為“終止”，原因系公司和保薦機構(gòu)主動要求撤回注冊申請文件，深交所依據(jù)規(guī)定決定終止公司發(fā)行注冊程序。
回顧西恩科技IPO歷程：2022年8月12日，公司IPO申請獲受理；同年9月9日，深交所發(fā)出首輪問詢函，并于2023年7月3日發(fā)出第二輪問詢；今年8月23日，公司和保薦人撤銷發(fā)行上市申請，西恩科技IPO就此止步。
招股書（申報稿）顯示，西恩科技隸屬于有色金屬資源回收利用領域，主要從事鋰電池材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售業(yè)務，并提供危廢處置服務。本次IPO，公司原計劃募資8億元，用于20萬t/a鋰電池材料綜合回收利用項目。
此次IPO終止前，西恩科技已收到深交所兩輪問詢函，但尚未回復。在首輪問詢中，深交所就公司的創(chuàng)業(yè)板定位與核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)分類、實際控制人、對賭協(xié)議等問題展開問詢。
據(jù)招股書披露，股東招華招證、長三角投資、青島上汽、嘉興雋綿、中金傳化、廣東弘德、共青城投資、蘇州云暉、兩江投資、無錫云暉、上海凱舟等與控股股東、實際控制人趙志安之間的對賭條款等特殊權(quán)利解除安排附有上市失敗對賭恢復之約定。
此外，股東廣東國科確認公司滿足相關對賭協(xié)議中約定的回購情形，廣東國科未在回購情形觸發(fā)后的3個月內(nèi)提出股權(quán)回購要求。國科藍海已不附加任何條件地放棄該權(quán)利，不要求趙志安回購股份。大途投資、合金生物和宇皓投資確認，同意放棄《借款合同之補充協(xié)議》相關權(quán)利，不要求趙志安回購。曦萌投資放棄要求西恩科技按照《增資擴股協(xié)議》第三條提供資料，不再執(zhí)行。
就此，深交所要求西恩科技說明對于相關股東與公司控股股東、實際控制人的對賭條款，公司是否承擔連帶責任；相關對賭條款的解除是否符合深交所《創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行上市審核問答》的規(guī)定。
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